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昆明市商务局关于印发 《昆明市商务局项目资金管理办法》 的通知
发布时间:2019-11-05 14:46
信息来源:昆明市商务局

《昆明市商务局项目资金管理办法》经局2019年第9次党组(扩大)会议研究同意,于2019年8月20日印发,请严格遵照执行。

             

昆明市商务局项目资金管理办法

第一章

第一条 为进一步加强昆明市商务局(以下简称本局)专项项目及资金管理,保证项目顺利实施,提高资金使用效益,建立健全程序规范、公开透明的资金管理机制,保证项目资金使用的廉洁性、安全性和时效性,结合我局实际情况,特制定本办法。

第二条 本办法适用于财政资金安排,由中央、省、市安排支持的专项项目(以下简称项目)。

第三条 项目管理遵循依法依规、公开公正、分级负责的原则,并接受有关部门和社会监督。专项资金的分配和使用管理遵循谁使用,谁负责公开、公正、规范、透明、绩效的原则,实行专项管理、专项使用的管理模式。

第二章 职责分工

第四条 项目及资金由本局和市财政局根据职责分工共同管理。

第五条 成立项目评审领导小组,由局长任组长,归口业务处室分管领导、财务分管领导任副组长。由归口处室、财务处、信息法规处、机关纪委负责人为成员。项目评审领导小组办公室设在归口处室,其主要职责为:

(一)负责组织项目评审,提出项目评审意见;

(二)负责组织项目验收和开展项目绩效评价。

第六条 项目的归口管理部门是本局各业务处室,其主要职责为:

(一)负责项目管理工作,拟定年度资金支持重点和方向,明确项目建设的目标、内容和要求,会同市财政局制定补助、扶持各项目资金的申报指南。

(二)提出项目资金分配计划。

(三)负责跟踪监督项目实施和专项资金使用情况。

(四)负责配合各级审计和监督部门对项目的审计与检查。

第七条 财务处负责项目资金的财务管理,相关职责为:

(一)负责根据本局年度工作方案和项目预算需求编制项目资金预算。

(二)负责按本局支出业务控制程序和要求拨付项目资金。

(三)负责按财务制度的规定对项目支出进行分类核算。

(四)负责配合各级审计和监督部门对项目专项资金的审计与检查。

第三章 项目管理

第八条 项目申报应当具备以下条件:

(一)符合中央和省、市有关方针政策,有明确的政策文件;

(二)符合项目资金管理办法规定的资金支持范围。

(三)企业申报材料应符合中央、省、市有关项目资金申报通知规定。

第九条 实行项目储备管理制度。本局各业务处室应根据商务发展有关规划,有关方针政策建立符合本处室业务发展需求的项目储备库。

第十条 省级以上采取因素法分配的资金,各业务处室从项目储备库中选取项目,根据上级部门明确的资金支持重点、使用方向及资金分配方案,会同市财政局结合我市实际情况,制定具体政策措施、资金使用方案,报备省商务厅、省财政厅后组织实施。采取项目法分配的资金,业务处室按照省级相关资金管理办法和有关工作的通知执行。

第十一条 专项资金项目申报程序:

(一)项目申报。各业务处室按照中央、省、市项目资金申报通知要求,会同同级财政部门下发项目资金申报文件。符合《昆明市支持市场主体财政资金网上公开办理实施方案》(昆政办〔201911号)文件要求的,进入阳光云财一网通办理。

(二)项目初审。项目资金申请企业(单位)根据申报文件要求,将项目资金申报材料报送属地商务部门、财政部门。属地商务部门会同同级财政部门对企业(单位)申报项目资金的真实性、有效性、准确性进行初审,形成本县(市)区项目资金申报审核意见,上报市级商务局、财政局。

(三)项目评审。本局归口管理的业务处室归集各县(市)区商务、财政部门报送的项目资金申报材料,提交局项目评审领导小组。申报企业、材料的审核应实行局项目评审领导小组把关的审核制度。局项目评审领导小组根据情况委托第三方机构或相关单位对各县(市)区商务、财政部门报送的项目资金申报企业的资格、材料的真实性和完整性进行评审,并按项目要求,视情况组织现场实地踏勘或抽查。提出项目资金评审意见后,提请党组会审议。

需进行现场踏勘的项目,归口业务处室要做好踏勘组织工作和工作记录。现场踏勘人员应由2人以上组成,根据不同项目性质决定踏勘人员的组成。涉及市直其他部门或县(市)区有关的项目应邀请市直相关部门或县(市)区商务局有关人员参加现场踏勘。现场踏勘应有书面记录工作过程、基本情况、踏勘结果等,并由现场踏勘人员签字的工作底稿。

专业性较强的项目,经局项目评审领导小组视情况聘请专家或委托社会中介机构进行认证和项目评审,在省、市有关部门设立的专家库随机抽取专家成立专家评审小组对项目进行评审,并邀请财政部门全程参与专家评审,专家小组由技术专家及财务专家组成,每个项目评审时,需技术专家2人以上(含2人)、财务专家1人,专家应与申报企业无利害关系。

(四)项目公示。确定项目实施单位后,本局归口业务处室将项目和任务有关信息向社会公示5个工作日(非公开性质的除外)。对公示有异议的项目,由业务处室牵头组织,财务处、机关纪委参与,对申报项目进行核查,共同做出是否纳入扶持或暂不支持等处理决定,经确认无异议的项目一并报批,并向公众作出说明。

第四章 资金管理

第十二条 评审合格的项目,公示无异议后,编制专项资金分配计划,经项目评审领导小组审核,报局党组会审议通过后,根据资金性质需要报市政府、省商务厅、省财政厅审批的进行相关报送。手续完成后向市财政局提出资金拨付申请。

第十三条 本局项目评审领导小组有责任定期向局领导、局党组汇报项目实施进展和资金使用情况,确保资金不被截留、挤占和挪用。

第十四条 专项资金由本局、市财政局共同管理、专款专用,并接受上级有关部门的专项检查、审计及社会监督。

第五章 项目实施

第十五条 扶持项目建设过程中,原则上不进行调整或撤销。因特殊原因确需调整或撤销的项目,由项目建设承担单位作出说明,按级上报,经本局归口业务处室联合财政局现场核实后,提出处理意见逐级上报项目评审领导小组、省级商务部门和财政部门。本局根据省级商务部门和财政部门批复意见作出调整项目、收回资金等处理决定。

第十六条 本局各经办归口处室应切实履行扶持项目建设和资金使用情况的指导、跟踪检查、日常监管等责任,确保项目按时按质按量完成。

第十七条 扶持项目实行全程动态管理,严格项目退出机制,强化中期评估和日常监督管理。如有下列情况,取消项目资格。

(一)存在弄虚作假、重复申报行为。

(二)项目执行不力,未开展实质性工作。

(三)超过计划规定执行期限。

(四)擅自变更项目建设内容。

(五)发生重大安全责任事故。

(六)发生重大违法违规经营行为。

(七)无故不接受项目管理部门对项目实施情况的监督、检查、审计与评估。

第十八条 建立统计报告制度,项目实施单位应按要求定期报送各业务处项目执行情况、统计分析、绩效评价等数据材料。

第六章 验收与绩效考评

第十九条 属于事前扶持的,项目竣工后均应按照有关规定进行验收并对照绩效目标申报表进行绩效考核评价。验收考核结果将作为下一年度专项资金预算安排的重要依据。

项目建设完成后,本局项目评审领导小组牵头会同财政部门按有关要求委托机构对项目进行验收,验收结果按有关规定逐级报省商务厅和省财政厅备案。

第二十条 对于事后奖补的项目,项目建设达到相关认定标准后,才能将扶持资金拨付至项目申报单位。

第二十一条 建立台账制度。各经办归口处室应建立项目资金使用台账,包括项目申报、项目评审、资金下达、绩效评价等。台账实行电子档案化管理,项目实施结束后报办公室归档。

第二十二条 本局实行项目主体黑名单制度,将各类专项检查、绩效评价和审计中发现存在违规违纪行为的责任主体列入黑名单,追回补助资金,予以通报,并视情节轻重,5年内不再安排相关项目补助资金。

第二十三条 对违反资金使用管理规定,虚报、冒领、截留、挪用、骗取资金的单位和个人,按照有关法律、法规的规定追究相关责任。

第七章 监督检查

第二十四条 财务处要加强对项目资金安排各个环节的监督检查,未按程序安排的资金不予下达。各经办归口业务处室要建立项目资金使用跟踪制度,负责对项目建设情况和资金使用情况进行跟踪检查。

第二十五条 各经办归口业务处室加强对批准项目实施的全过程跟踪监管,做好事中、事后的服务,及时协调解决项目建设过程中存在的困难和问题。

第二十六条 各经办归口业务处室认真履行监管责任,定期向局党组报告半年和年度获批项目的建设进展和资金安排使用情况。

第二十七条 各经办归口处室建立的台账,做到资料详实、手续齐备、程序合规,经得起检查。

第二十八条 各经办归口处室每年年初应将上一年度的有关项目资金安排情况书面报送机关纪委。机关纪委根据项目资金安排情况,组织人员对项目建设和项目资金到位、使用情况进行抽查,对抽查中发现的问题及时上报局党组,并责令项目实施单位限期整改。财务处、相关业务处室予以配合。在抽查中若发现申报单位或个人以及有关工作人员在项目资金使用中弄虚作假、截留挪用、行贿受贿等违纪违法行为的,列入黑名单管理并取消申请项目补助资格,收回补助资金,情节严重构成犯罪的,移送司法机关处理。

第八章

第二十九条 项目资金需采用政府采购、政府购买服务方式的,由承办处室提出方案,经分管领导、主要领导或局党组批准后,严格按照相关规定执行。

第三十条 本办法旨在规范我局项目资金预算、审核、拨付的基本流程,已出台相应资金管理办法的专项资金,从其规定,严格按照专项资金管理办法执行。

第三十一条 本办法由财务处负责解释。

第三十二条 本办法自印发之日起执行。